不動産AMに関わる『投資助言業』の登録と実務
投資助言業の主な担当業務や営業活動を行う際に求められる内容など、
不動産ＡＭが知っておくべき業務の留意点についても言及！
・新たに投資助言業の登録を目指したい方
・不動産AMに関わる投資助言業務を基礎から学び直したい方
投資助言業とは、顧客である投資家に対して投資顧問（助言）契約に基づき、有価証券の価値等又は金融商品の価値等の分析に基づく投資判断に関して、投資者から報酬を得て、投資家のために助言を行う業務です。
取り扱う範囲は、株式・債券・投資信託などの有価証券だけでなく、不動産ファンドの匿名組合出資持分や不動産信託受益権なども含まれます。 これらの取得や処分に関する助言業務を行う際には、金融商品取引法の規定により「投資助言業」の登録が必要となります。
本講座は、新たに投資助言業の登録を目指している方や、不動産AMに係る投資助言業務を基礎から学び直したい方を対象に、まず「投資助言業」の登録・業務に必須となる基礎知識を整理したうえ、登録の流れや登録申請時にあたっての実務を解説。さらに不動産AMに求められる投資助言業務の実務を分りやすく解説します。
開催終了
セミナープログラム＆タイムスケジュール
13:00～14:05
第1部 基礎知識
・不動産ファンドの各スキーム
・金融商品取引法の概要
・業規制
・行為規制
・二以上の種別の業務を行う場合の禁止行為
・特定投資家制度
・適格機関投資家等特例業務
14:10～15:15
第2部 投資助言業の登録
・登録申請の流れ
・事前相談（概要書の作成）
・登録拒否事由
・人的構成
・登録申請に必要な書類
・業務方法書
・金融ADR（一般社団法人日本投資顧問業協会への加入）
15:30～17:00
第3部 投資助言業務（AM業務）の実務
・全体プロセス
・取得に関わる助言
・SPCセットアップ
・デューデリジェンス
・資金調達
・投資顧問契約（AM契約）の締結
・期中運営
・売却に関わる助言
・帳簿書類の作成・保管
・事業報告書
・変更の届出等
| 開催日時 | 2024年9月20日（金） 13:00～17:00 |
|---|---|
| 会場 | 東京ガーデンパレス |
| 参加費 | 55,000円（１名様／消費税および地方消費税を含む） |
講師プロフィール
中沢 誠（なかざわ まこと）
不動産法務サポートオフィス行政書士事務所 代表行政書士
一般社団法人不動産ビジネス専門家協会 代表理事
1969年埼玉県生まれ。92年早稲田大学法学部卒業後、三井不動産販売㈱（現・三井不動産リアルティ㈱）にて、売買仲介営業、契約審査業務に従事。99年よりローンスターファンドのアセットマネジメント会社にて、不動産売却（ディスポジション）、購入（アクイジション）担当部門の統括責任者を歴任。2010年行政書士登録。
主に不動産関連契約書作成、物件調査・重要事項説明書作成、クロージング業務・デューデリジェンス業務サポート等を取り扱っている。
内容に関するお問合せ
綜合ユニコム株式会社 企画事業部
TEL.03-3563-0099