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<受講証明書発行講座>
不動産信託受益権取扱業者のための態勢構築と取引実務セミナー

――第二種金融商品取引業への登録・継続教育のための実務講座――
■不動産信託の基礎(登記・税務・法規制・スキーム)
■第二種金融商品取引業の登録と業務知識
■不動産信託受益権の取引実務と留意点
■金融商品取引業者のコンプライアンス態勢構築
■「帳簿書類(法定帳簿)」「公衆縦覧」等々の内部管理に係る帳簿整備

本講座の受講者には、第二種金融商品取引業の登録や継続教育の証明となる
『受講証明書』を発行いたします。

本セミナーの受講者には、第二種金融商品取引業の登録の際に役に立つ「受講証明書」を発行いたします(遅刻、早退、一時離席された場合は発行いたしません)。受講証明書の発行にあたり本人確認をさせていただく場合がございますので、本人であることが確認できる、公の顔写真付き身分証明書一種類(自動車運転免許証、宅地建物取引主任者証、パスポート)とお名刺をご持参ください。上記以外の身分証明書(社員証、顔写真のない身分証等)の場合は二種類以上を、当日受付にご呈示下さい。

信託受益権を取り扱える第二種金融商品取引業の登録を受けるには、取引業者の営業統括、内部監査、法令遵守、営業等に従事する取締役・使用人が、信託業務、信託受益権、適切な業務運営方法等の知識・経験がある人材の確保・適正配置が必要不可欠となっています。
また、登録後も適正に業務を遂行するために、担当役職員に対して継続して業務及び金商法知識に関して教育・研修を行うべきことが法令や金融庁監督指針等に定められています(人事異動等により業務運営に係る役職に関し、当初の登録申請書において記載した役職員に変動があった場合には変更登録が必要です)。

ごあんない
 信託受益権化した不動産の売買等を扱うには、金融商品取引法に基づく第二種金融商品取引業の登録が必要であり、登録を受けるには、信託業務や信託受益権に関する業務知識がある人材の確保に加え、法に準拠した社内態勢の構築が必須です。
 また、登録後も適正に業務を遂行するために、担当役職員に対して継続して教育・研修を行なうべきことが法令や金融庁監督指針等に定められているだけでなく、近年増加する第二種金融商品取引業者への臨店検査へ向けて、社内規程などコンプライアンス態勢や、「帳簿書類(法定帳簿)」「公衆縦覧」等の内部管理に係る帳簿整備などについて、役職員に対して周知徹底することが求められています。
 本セミナーは、不動産信託受益権を取り扱う第二種金融商品取引業者に求められる各種法規制や各種帳簿整備、コンプライアンス態勢の構築・見直しのポイントなど、第二種金融商品取引業登録を目指す事業者や登録事業者双方にとって必須となる業務知識に加え、不動産信託の登記・税務・法規制、不動産ファンドにおける信託スキームのポイント、不動産信託受益権取引の際に求められる法的留意点や契約の際の実務ポイントについて解説いたします。
 なお、本セミナーの受講者には、第二種金融商品取引業の登録や継続教育の証明となる『受講証明書』を発行いたします。

セミナープログラム&タイムスケジュール

13:00〜17:00 ※14時30分を目途にコーヒーブレイクのほか、随時休憩を挟み進行いたします。

I. 不動産信託の基礎知識
 1. 信託とは何か
 2. 不動産信託の登記
 3. 不動産信託の税務
 4. 不動産ファンドが信託を利用する理由
 5. 不動産ファンドにおける信託スキーム
 6. 不動産信託に関わる法規制

II. 第二種金融商品取引業の登録
 1. 金融商品取引法の概要
 2. 第二種金融商品取引業とは
 3. 登録申請手続
 4. 金融ADR制度
 5. 第二種金融商品取引業協会
 6. 標識の掲示、勧誘方針の公表

III. 不動産信託受益権の取引実務
 1. 不動産信託受益権の取引方法と取引態様
 2. 適合性の原則と顧客属性の把握
 3. 特定投資家制度
 4. 取引時確認
 5. 広告規制
 6. 契約締結前交付書面、契約締結時交付書面
 7. 信託受益権売買契約書作成のポイント

IV. 金融商品取引業者のコンプライアンス態勢
 1. 金融商品取引業者に対する監督
 2. 金融商品取引業者に対する検査
 3. 法令等遵守(コンプライアンス)態勢の構築
 4. 内部監査
 5. 帳簿書類(法定帳簿)の作成・保存
 6. 事業報告と説明書類の公衆縦覧
 7. 変更登録及び登録事項変更届出等

開催日時 2015年1月27日(火) 13:00〜17:00

会場 東京ガーデンパレス
東京都文京区湯島1-7-5 TEL 03-3813-6211
※詳しい会場案内図は参加証にてお知らせいたします。

参加費 41,040円(1名様につき)
 (消費税および地方消費税 3,040円含む)
●同一申込書にて2名以上参加の場合は
 38,880円(1名様につき)
 (消費税および地方消費税 2,880円含む)
※テキスト・コーヒー代を含む。
▼内容に関するお問合せは
綜合ユニコム株式会社 企画事業部
TEL.03-3563-0099

講師プロフィール

中沢 誠 (なかざわ まこと)
不動産法務サポートオフィス行政書士事務所 代表/行政書士
一般社団法人不動産ビジネス専門家協会 代表理事

1969年埼玉県生まれ。92年早稲田大学法学部卒業後、三井不動産販売(株)(現・三井不動産リアルティ(株))にて、売買仲介営業、契約審査業務に従事。99年よりローンスターファンドのアセットマネジメント会社にて、不動産売却(ディスポジション)、購入(アクイジション)担当部門の統括責任者を歴任。2010年行政書士登録。
〈URL〉 http://www.fudosanhoumu.com

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